關(guān)于完善證券期貨糾紛多元化解機(jī)制 深入推進(jìn)訴源治理的工作方案
2024-05-15
關(guān)于完善證券期貨糾紛多元化解機(jī)制 深入推進(jìn)訴源治理的工作方案
為深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于堅持和發(fā)展新時代“楓橋經(jīng)驗(yàn)”、提升社會矛盾糾紛預(yù)防化解能力、推進(jìn)訴源治理等重要指示批示精神和黨中央決策部署,進(jìn)一步提升資本市場矛盾糾紛預(yù)防化解能力和法治化水平,切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益,現(xiàn)中國證監(jiān)會就完善證券期貨糾紛多元化解機(jī)制,深入推進(jìn)證券期貨領(lǐng)域訴源治理工作提出以下工作方案。
一、總體要求
堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo),深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大精神和習(xí)近平法治思想,全面貫徹落實(shí)“楓橋經(jīng)驗(yàn)”紀(jì)念大會、中央金融工作會議、中央政法工作會議精神及中辦、國辦《關(guān)于堅持和發(fā)展新時代“楓橋經(jīng)驗(yàn)”提升社會矛盾糾紛預(yù)防化解能力的意見》(中辦發(fā)〔2023〕50號)、國務(wù)院《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》(國發(fā)〔2024〕10號),深刻把握新時代“楓橋經(jīng)驗(yàn)”的科學(xué)內(nèi)涵和實(shí)踐要求,推進(jìn)完善投資者保護(hù)的制度機(jī)制,進(jìn)一步落實(shí)黨和國家機(jī)構(gòu)改革相關(guān)要求,堅持好、發(fā)展好資本市場新時代“楓橋經(jīng)驗(yàn)”,堅持將非訴訟糾紛化解機(jī)制挺在前面,推動源頭預(yù)防、就地實(shí)質(zhì)化解糾紛,全面推動證券期貨領(lǐng)域訴源治理工作走深走實(shí),更好服務(wù)金融高質(zhì)量發(fā)展。
堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)。堅持黨對資本市場訴源治理工作的全面領(lǐng)導(dǎo),確保黨中央決策部署得到全面貫徹,使黨的領(lǐng)導(dǎo)政治優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為化解矛盾、解決問題的強(qiáng)大效能。
堅持人民至上。堅持資本市場的人民性,始終把維護(hù)投資者合法權(quán)益作為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn),解決好投資者急難愁盼問題,為投資者提供更加高效信賴的權(quán)益維護(hù)途徑,更加有效地保護(hù)投資者合法權(quán)益。
堅持立足法治。堅決貫徹習(xí)近平法治思想,把各類矛盾糾紛化解方式納入法治軌道,依法推進(jìn)矛盾糾紛預(yù)防化解工作,在法律框架內(nèi)實(shí)現(xiàn)定紛止?fàn)?。
堅持協(xié)調(diào)聯(lián)動。加強(qiáng)系統(tǒng)內(nèi)力量協(xié)調(diào),強(qiáng)化和法院系統(tǒng)的機(jī)制銜接,凝聚社會各界力量,形成解紛合力。綜合運(yùn)用資本市場糾紛多元解紛工具,預(yù)防在前、調(diào)解優(yōu)先,切實(shí)將矛盾化解在基層,化解在萌芽狀態(tài)。
二、立足預(yù)防,源頭減少矛盾產(chǎn)生
(一)扎實(shí)做好投資者行為和訴求調(diào)研工作。加強(qiáng)察民情、體民意、解民憂,充分發(fā)揮經(jīng)營機(jī)構(gòu)、交易結(jié)算機(jī)構(gòu)、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)、投教基地等貼近市場和投資者的優(yōu)勢,持續(xù)開展對投資者行為的評估調(diào)查研究,利用市場數(shù)據(jù)優(yōu)勢做好投資者行為以及市場熱點(diǎn)、矛盾焦點(diǎn)的跟蹤分析研判。定期開展對12386服務(wù)平臺渠道解紛、調(diào)解工作、各項(xiàng)多元解紛機(jī)制等的滿意度調(diào)查,充分了解投資者參與資本市場各類活動的主要糾紛及核心矛盾,暢通投資者訴求表達(dá)渠道,依法及時回應(yīng)投資者和市場關(guān)切。
(二)持續(xù)深化12386服務(wù)平臺預(yù)警監(jiān)測等輔助源頭治理效用。進(jìn)一步發(fā)揮12386服務(wù)平臺“投資者心聲直通車”“監(jiān)管決策信息源”“化解矛盾疏通器”作用,適時建立以12386服務(wù)平臺數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的全行業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)采集、投資者訴求數(shù)據(jù)統(tǒng)計監(jiān)測系統(tǒng),開展全市場統(tǒng)計分析預(yù)警監(jiān)測。對投資者反映集中、矛盾突出的訴求及時向有關(guān)單位反映,從源頭上解決一批投資者訴求反映強(qiáng)烈的問題。對投資者訴求數(shù)據(jù)所呈現(xiàn)出的趨勢性問題、制度性問題等進(jìn)行深入分析研判,為優(yōu)化監(jiān)管工作、完善監(jiān)管制度提供有效數(shù)據(jù)支持,更好服務(wù)源頭治理、實(shí)質(zhì)化解。
(三)壓實(shí)經(jīng)營機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)基層主陣地責(zé)任。派出機(jī)構(gòu)指導(dǎo)監(jiān)督轄區(qū)經(jīng)營機(jī)構(gòu)健全內(nèi)部管理制度,加強(qiáng)體制機(jī)制建設(shè),切實(shí)履行信息披露義務(wù),建立健全風(fēng)險預(yù)警和糾紛分類化解處置機(jī)制,持續(xù)維護(hù)矛盾糾紛處理臺賬或數(shù)據(jù)庫,定期排查分析糾紛集中問題,從源頭減少矛盾產(chǎn)生。鼓勵經(jīng)營機(jī)構(gòu)對行業(yè)制度性、普遍性、傾向性、趨勢性問題向派出機(jī)構(gòu)提出意見建議,對生活確有困難的投訴人、調(diào)解申請人可告知其向有關(guān)機(jī)關(guān)或者機(jī)構(gòu)依法申請社會救助。派出機(jī)構(gòu)要立足防治結(jié)合,及時穩(wěn)妥督促化解矛盾糾紛的同時,把矛盾糾紛排查作為日常基礎(chǔ)性工作,就12386服務(wù)平臺等渠道反映的轄區(qū)矛盾糾紛情況及時采取措施,防止矛盾糾紛積累、激化。派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)與投服中心的線索通報和案情溝通,支持投服中心等充分發(fā)揮調(diào)解機(jī)制作用、加大特別代表人訴訟的適用力度。探索建立經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者合法權(quán)益保護(hù)評估評價體系,將投訴處理、多元解紛、訴源治理工作納入評價范圍。
三、立足調(diào)解,充分發(fā)揮調(diào)解基礎(chǔ)性作用
(一)提升調(diào)解服務(wù)獲取的便利性。充分調(diào)研各轄區(qū)調(diào)解工作的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),強(qiáng)化資源力量聚合,推動調(diào)解服務(wù)站點(diǎn)進(jìn)法院、進(jìn)投資者教育基地、進(jìn)地方糾紛綜治中心等一站式糾紛化解平臺,將調(diào)解服務(wù)觸角向基層延伸,充分發(fā)揮調(diào)解在糾紛化解中的基礎(chǔ)性作用,做到應(yīng)調(diào)盡調(diào)、能調(diào)盡調(diào)。鼓勵經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過公司官網(wǎng)或移動客戶端設(shè)置一鍵撥打“12386”、嵌入中國投資者網(wǎng)在線調(diào)解平臺鏈接、12386服務(wù)平臺鏈接等方式,進(jìn)一步暢通投資者維權(quán)便利性。積極服務(wù)地方政府金融發(fā)展,針對老年人、殘疾人等特殊人群,建立相應(yīng)機(jī)制提升調(diào)解服務(wù)的便利性。
(二)強(qiáng)化調(diào)解組織建設(shè)管理。持續(xù)加強(qiáng)對調(diào)解組織的監(jiān)督管理和支持保障,最大限度整合系統(tǒng)內(nèi)調(diào)解資源,推動提升調(diào)解工作的規(guī)范化、法治化水平,樹立調(diào)解組織社會公信力、權(quán)威性。經(jīng)主管部門同意可研究探索公益托底、市場化調(diào)解試點(diǎn)并行機(jī)制。建立健全調(diào)解員選任管理制度和工作指南,持續(xù)加強(qiáng)專、兼職調(diào)解隊(duì)伍的專業(yè)化建設(shè),重點(diǎn)強(qiáng)化專職調(diào)解員隊(duì)伍,建立以專職為主、兼職為輔的專業(yè)調(diào)解隊(duì)伍,和法院、高校共同探索調(diào)解員分層分級管理、為調(diào)解隊(duì)伍提供科學(xué)規(guī)范的培訓(xùn)體系、常態(tài)化的工作指導(dǎo)機(jī)制以及高效便捷的溝通交流平臺,充分激發(fā)行業(yè)性專業(yè)性調(diào)解力量潛能。探索建立調(diào)解組織建議書機(jī)制,充分發(fā)揮調(diào)解組織規(guī)范行業(yè)治理、完善監(jiān)管政策、優(yōu)化營商環(huán)境等咨政效用。
(三)完善在線調(diào)解系統(tǒng)功能。優(yōu)化中國投資者網(wǎng)證券期貨在線調(diào)解平臺。完善在線調(diào)解現(xiàn)有注冊流程、案件流轉(zhuǎn)、統(tǒng)計分析、小程序功能,增加案件批處理、調(diào)解協(xié)議在線簽署、司法確認(rèn)在線辦理等實(shí)用功能。優(yōu)化與最高院“總對總”在線訴調(diào)對接功效,理順與地方法院自建平臺的對接。加強(qiáng)平臺運(yùn)營管理,及時解答咨詢、操作及技術(shù)等問題,不斷提升投資者滿意度,提高系統(tǒng)應(yīng)用效果。
(四)落實(shí)落細(xì)強(qiáng)制調(diào)解制度。結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)研究制定強(qiáng)制調(diào)解制度的適用細(xì)則,保障制度順暢運(yùn)行。明確強(qiáng)制調(diào)解情形,將糾紛正在通過其他糾紛解決程序化解、糾紛已有生效調(diào)解協(xié)議或裁判文書、糾紛已有生效和解協(xié)議且已履行完畢等排除出強(qiáng)制調(diào)解范圍。明確不適用強(qiáng)制調(diào)解的認(rèn)定程序,經(jīng)營機(jī)構(gòu)建立相關(guān)工作機(jī)制、相關(guān)證明材料存檔要求和期限等。明確違反強(qiáng)制調(diào)解規(guī)定的懲戒措施,有效保障投資者通過調(diào)解維權(quán)的合法權(quán)利等。
四、立足法治,綜合運(yùn)用糾紛多元化解“工具箱”
(一)積極發(fā)揮先行賠付制度作用。先行賠付制度倡導(dǎo)當(dāng)事人自愿主動出資及時賠償投資者損失,新《證券法》首單案例效果良好。做好先行賠付宣傳推廣,提升發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人、相關(guān)證券公司等主體的賠付意愿,進(jìn)一步發(fā)揮先行賠付及時有效解決民事矛盾糾紛的制度優(yōu)勢。
(二)用好行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾和責(zé)令回購制度。依法穩(wěn)妥辦理當(dāng)事人承諾申請,充分發(fā)揮行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度兼顧懲戒違法行為和賠償投資者損失的制度優(yōu)勢。對于適合采取責(zé)令回購措施的,及時作出責(zé)令回購決定,為投資者提供簡便快捷的救濟(jì)途徑。
(三)深化探索行業(yè)仲裁及仲調(diào)對接機(jī)制。在開展證券行業(yè)仲裁制度試點(diǎn)的基礎(chǔ)上,及時總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn),持續(xù)推廣證券期貨行業(yè)仲裁解紛,探索完善調(diào)解和仲裁的對接機(jī)制。
(四)探索綜合運(yùn)用解紛“工具箱”。總結(jié)12386服務(wù)平臺和解、調(diào)解、仲裁、先行賠付、責(zé)令回購、代表人訴訟等實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),充分挖掘多元解紛“工具”的實(shí)踐優(yōu)勢,加強(qiáng)和司法程序全流程有機(jī)銜接,鼓勵當(dāng)事人綜合運(yùn)用多元解紛“工具箱”,推進(jìn)糾紛矛盾高效實(shí)質(zhì)化解。
五、行政與司法聯(lián)動,探索優(yōu)化和法院的訴調(diào)對接
(一)加強(qiáng)協(xié)調(diào)聯(lián)動,推動“總對總”機(jī)制全面落地實(shí)施。持續(xù)加強(qiáng)與法院的溝通協(xié)調(diào)、信息共享,定期通報“總對總”機(jī)制落地及證券期貨領(lǐng)域訴源治理工作情況、存在問題,各派出機(jī)構(gòu)加大支持協(xié)作力度,推動“總對總”機(jī)制全面落地實(shí)施。用足用好“總對總”調(diào)解資源,豐富訴調(diào)對接案件類型,探索建立無爭議事實(shí)記載機(jī)制,實(shí)現(xiàn)訴調(diào)有序銜接。建立健全和司法系統(tǒng)的聯(lián)合數(shù)據(jù)分析會商機(jī)制,深挖資本市場領(lǐng)域糾紛產(chǎn)生的深層次原因,對普遍性、傾向性、趨勢性問題同相關(guān)法院研提治理舉措,系統(tǒng)性摸清涉訴糾紛底數(shù),共同做好隱患排查、前端化解、綜合治理工作,防止類案糾紛輕易成訟。
(二)推廣適用“示范判決+平行案件多元解紛”機(jī)制。對于證券虛假陳述等類型化涉眾型糾紛,推動法院結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)制定統(tǒng)一的示范判決工作指引,進(jìn)一步提升“示范判決+平行案件處置”機(jī)制的規(guī)范化水平。積極推進(jìn)示范判決后續(xù)平行案件處置,引導(dǎo)當(dāng)事人通過和解撤訴、自行賠付、調(diào)解等方式化解糾紛,同時推動法院依法簡化司法確認(rèn)流程,提高案件轉(zhuǎn)辦和處理的效率。推動法院推廣示范案件分步判決機(jī)制,對侵權(quán)事實(shí)、“三日一價”、因果關(guān)系等已經(jīng)查清且爭議不大的案件事實(shí)先行作出確認(rèn)判決,再根據(jù)損失測算結(jié)果作出給付判決,促進(jìn)平行案件快速化解。
(三)爭取法院對非訴解紛機(jī)制的司法支持。相關(guān)主體有先行賠付意愿或向證監(jiān)會提出行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾申請后,協(xié)調(diào)管轄法院及時協(xié)助提供相關(guān)糾紛受理立案獲賠進(jìn)展等情況,保障非訴訟救濟(jì)機(jī)制的順利協(xié)調(diào)推進(jìn)。加強(qiáng)就賠付方案涉及的“三日一價”認(rèn)定、損失測算等實(shí)質(zhì)性法律問題與法院溝通,爭取司法和行政認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一,避免后續(xù)投資者對補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)有異議等而另行起訴,更好保障非訴解紛機(jī)制的市場預(yù)期和解紛效果。
六、立足實(shí)踐,開展重點(diǎn)糾紛領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)治理
(一)多舉措提升上市公司類糾紛非訴化解質(zhì)效。提升上市公司調(diào)解積極性,爭取各部門對調(diào)解工作的支持,加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào),加強(qiáng)對上市公司參與調(diào)解的正向激勵引導(dǎo),降低國有企業(yè)等上市公司因內(nèi)部審計及追責(zé)等因素慣性依賴訴訟的顧慮。探索優(yōu)化虛假陳述糾紛交易結(jié)算數(shù)據(jù)調(diào)取流程,暢通協(xié)助司法查詢通道。積極發(fā)揮投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)損失測算業(yè)務(wù)在證券糾紛代表人訴訟等各類糾紛化解中的重要作用,加大損失測算跨學(xué)科專業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)投入,推進(jìn)損失計算系統(tǒng)升級,完善豐富算法功能。
(二)深挖治理機(jī)構(gòu)類糾紛中新型突出矛盾糾紛。持續(xù)深入跟蹤機(jī)構(gòu)類糾紛,針對當(dāng)前矛盾突出的投資咨詢類糾紛等反映出的行業(yè)規(guī)范性不足、維權(quán)黑產(chǎn)等問題加強(qiáng)研判,推動完善相關(guān)業(yè)務(wù)管理規(guī)則,加強(qiáng)投資咨詢機(jī)構(gòu)的規(guī)范管理,實(shí)現(xiàn)從“治標(biāo)”向“治本”轉(zhuǎn)變,從源頭減少矛盾糾紛產(chǎn)生。各派出機(jī)構(gòu)對投訴舉報中涉及的違法違規(guī)行為及時查處、從嚴(yán)打擊,形成嚴(yán)的監(jiān)管震懾,凈化行業(yè)生態(tài)。對維權(quán)黑產(chǎn)現(xiàn)象尤其是投資咨詢等突出領(lǐng)域,保持跟蹤研判,支持行業(yè)機(jī)構(gòu)依法維護(hù)自身合法權(quán)益,適時聯(lián)合政府部門、法院開展治理行動,推動投資者按照法定程序反映問題,依照法律規(guī)定解決問題,把矛盾糾紛預(yù)防化解工作全部納入法治軌道。
七、統(tǒng)籌協(xié)調(diào),強(qiáng)化訴源治理各項(xiàng)保障
(一)廣泛凝聚治理共識,推動形成治理合力。加強(qiáng)政策理論學(xué)習(xí)貫徹,推動全系統(tǒng)對訴源治理工作形成全面認(rèn)識和準(zhǔn)確把握。充分發(fā)揮干部主動研究、善于解決問題的主觀能動性,守土有責(zé)、守土盡責(zé),不上交矛盾、不推諉責(zé)任。加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、信息共享,形成治理合力,充分發(fā)揮我會系統(tǒng)優(yōu)勢,提升將資本市場糾紛矛盾就地解決的能力。
(二)加強(qiáng)信息化建設(shè),提升訴源治理質(zhì)效。盡力打通數(shù)據(jù)資源,在監(jiān)管端實(shí)現(xiàn)對被監(jiān)管對象投訴數(shù)據(jù)的實(shí)時采集,為糾紛化解工作提供有效數(shù)據(jù)支撐。探索建立統(tǒng)一的矛盾糾紛預(yù)防化解數(shù)據(jù)統(tǒng)計分類標(biāo)準(zhǔn)。強(qiáng)化數(shù)據(jù)應(yīng)用,探索建立行業(yè)調(diào)解專家?guī)臁⒄{(diào)解案例類案檢索庫,為全系統(tǒng)調(diào)解員提供糾紛化解的實(shí)用檢索服務(wù)、行業(yè)常見問題標(biāo)準(zhǔn)問答建議、專業(yè)領(lǐng)域疑難問題咨詢服務(wù),進(jìn)一步發(fā)揮示范協(xié)同效應(yīng),提升糾紛調(diào)解的權(quán)威性、專業(yè)性和總體質(zhì)效水平。創(chuàng)新數(shù)據(jù)開發(fā),充分挖掘“數(shù)據(jù)庫”“案例庫”價值,實(shí)現(xiàn)對苗頭性問題的預(yù)測預(yù)警、對矛盾糾紛形勢的綜合研判,實(shí)現(xiàn)重大涉穩(wěn)問題提前預(yù)警、提前排查、提前處置。信息化建設(shè)過程中要落實(shí)信息安全管理要求。
(三)加強(qiáng)宣傳引導(dǎo),涵養(yǎng)非訴解紛文化。多渠道加強(qiáng)宣傳引導(dǎo),增加對非訴解紛方式尤其是調(diào)解的宣傳力度,推動上市公司、經(jīng)營機(jī)構(gòu)、廣大投資者等充分了解各類糾紛化解機(jī)制的具體渠道和比較優(yōu)勢,妥善選擇合理方式依法理性維權(quán);提升對調(diào)解基礎(chǔ)性作用的認(rèn)識,推動各類主體“知調(diào)解、用調(diào)解、信調(diào)解”。發(fā)揮典型案例示范作用,對多發(fā)易發(fā)的糾紛類型單獨(dú)或聯(lián)合法院發(fā)布典型案例,引導(dǎo)投資者理性投資、合法維權(quán),促進(jìn)上市公司、經(jīng)營機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)營,從源頭預(yù)防減少矛盾發(fā)生。強(qiáng)化輿情監(jiān)測,針對性開展引導(dǎo)宣傳,為多元解紛工作營造良好的輿論環(huán)境,涵養(yǎng)非訴解紛文化。
- 加強(qiáng)表彰鼓勵,發(fā)揮引領(lǐng)帶動作用。鼓勵先進(jìn),加大對優(yōu)秀調(diào)解組織、解紛崗位工作者等的表彰表揚(yáng)力度,廣泛宣傳先進(jìn)調(diào)解組織、先進(jìn)個人事跡,充分激發(fā)調(diào)解組織效能,激發(fā)解紛工作熱情,推動形成各類解紛組織合理分工、相關(guān)條線單位通力協(xié)作的解紛格局。鼓勵上市公司、經(jīng)營機(jī)構(gòu)建立健全和解調(diào)解內(nèi)部激勵機(jī)制,明確條件和標(biāo)準(zhǔn),對于在和解調(diào)解過程中發(fā)揮重要作用、防范重大風(fēng)險的集體和個人給予表彰和獎勵。
原文鏈接：http://www.csrc.gov.cn/csrc/c100210/c7480484/content.shtml
發(fā)布來源：證監(jiān)會
聯(lián)絡(luò)方式
相關(guān)信息
2025-01-09
2024-06-28
2024-05-15
jbo競博電競動力投資者關(guān)系管理信息記錄表（二）
2024-04-18
jbo競博電競動力投資者關(guān)系管理信息記錄表（一）
2024-04-18
sz300157
上證（sh）深證（sz）創(chuàng)業(yè)（sz）新三板（sh）北交所（bj）港股（hk）美股（us）
微信公眾號
抖音
Youtube
Tiktok